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出现“不可抗力”,证券商是否一概免责?

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出现“不可抗力”,证券商是否一概免责

目前证券市场电子化程度甚高,不可测风险多多,鉴于此,在券商与客户订立的《委托买卖协议》中,普遍将如因地震、火灾、水灾、战争等自然灾害导致的交易系统故障瘫痪,以及营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、电力故障、通讯故障等事由引起的客户委托不能执行或部分不能执行情况,拟定为券商免责条款。这是合法的。

但是,需要指出的是,不可抗力造成的履行不能不包括以下几个方面:

1、券商有能力采取而没有采取补救措施的,仍不能免责;

2、提供良好的交易设施并尽维修、保养义务,是券商职责所在,反之因提供不良设施,或维修、保养不善或不及时造成履行不能,不能免责;

3、一时的不可抗力因素消除后,券商能够履行义务的,不得以同一理由拒绝履行,除非客户明确表示不需要履行;

4、如果履行不能只是一部分,就不能以不可抗力免除能够履行部分;

5、出现不可抗力后,券商应积极采取补救措施以防止损失的进一步扩大,否则客户仍能就损失扩大部分主张权利;

此外,券商对不可抗力的事实对客户负及时告知和举证义务。

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